出口管制法律風險防范與合規(guī)體系建設，孫怡線上課程

《出口管制法律風險防范與合規(guī)體系建設》課綱介紹：

【參加對象】涉外企業(yè)總經理、副總經理、貿易合規(guī)總監(jiān)、審計總監(jiān)等高級管理人員物流、財務、關務、采購、審計、合規(guī)等部門相關負責人員。

課程背景：
    出口管制是跨境合規(guī)的重要組成部分。對于國際化經營的企業(yè)來說，建立出口管制內部合規(guī)機制，不僅可以適應國際化經營的合規(guī)需要，贏得國際商業(yè)伙伴的認可和信賴，也是企業(yè)穩(wěn)定和擴大海外市場、融入國際合作競爭的客觀要求。建立系統(tǒng)的合規(guī)管理流程，兼顧中國法和其他適用法域的合規(guī)要求，對企業(yè)來說也是內部合規(guī)資源的整合優(yōu)化。

課程收益：
1、了解出口管制政策法規(guī)
2、知曉出口管制海關監(jiān)管要求
3、明確出口管制相關法律風險
4、精研出口管制典型案例
5、探討出口管制企業(yè)合規(guī)管理

課程大綱：

一、美國出口管制與經濟制裁
1.出口管制經典案例引入
-中興
-華為
2.相關法規(guī)解讀
-《國際緊急經濟權利法案》（IEEPA）
-《國家緊急狀態(tài)法案》（National Emergencies Act）
-《出口管制條例》（EAR）
-……
3.主要清單解析
-SDN
-非SDN綜合清單
-商業(yè)管制清單（CCL）
-目的國清單（CCC）
-被拒絕人員清單
-實體清單
-待核實清單
-軍事最終用戶清單
4.關鍵概念精講
-一級制裁
-次級制裁
-50%原則
-最小比例原則
-直接產品原則
-……
5.場景應對與商業(yè)決策
-風險應對基本策略
-企業(yè)日常交易決策路徑
①交易物
②交易國
③交易對方
④最終用途
-被列入管控清單的應對策略
-自行發(fā)現(xiàn)違規(guī)事項的應對策略
-面臨處罰的應對策略

二、相關專題精講
1.特定國家：涉俄貿易
2.特定行業(yè)：芯片半導體、生物醫(yī)藥
3.特定人員：白領犯罪
4.其他國際組織制裁（世界銀行、多邊銀行等）

三、中國出口管制法規(guī)與監(jiān)管要求
1.中國貿易管制法律體系
-《出口管制法》、《國家安全法》、《生物安全法》、《密碼法》、《核安全法》、《反外國制裁法》
-《核兩用品及相關技術出口管制條例》、《商用密碼管理條例》、《導彈及相關物項和技術出口管制條例》、《易制毒化學品管理條例》、《技術進出口管理條例》……
-各類規(guī)范性文件
2.違法情境與法律責任
-行政責任
-刑事責任
3.典型案例

四、出口管制合規(guī)體系建設
1.合規(guī)體系建設基礎知識
2.供應鏈安全與數據合規(guī)
3.提示與建議

講師介紹：孫怡

工作經歷：
北京德和衡（上海）律師事務所  合伙人、副主任
中國注冊會計師、特許公認會計師（ACCA）
孫怡律師于2018年加入德和衡成為專職律師，此前在海關系統(tǒng)工作，具有10年的海關法律事務和貿易合規(guī)實務經驗，曾任海關公職律師；現(xiàn)任北京德和衡（上海）律師事務所副主任、上海律協(xié)國際貿易業(yè)務研究委員會委員，山東政法學院兼職教授、青島市首批“國際經濟特許人才專家”，同時擁有中國注冊會計師資格、ACCA特許公認會計師資格。
職業(yè)領域：
※海關法及進出口合規(guī)法律服務
包括但不限于歸類/估價/原產地等海關納稅爭議解決、海關稽查與行政處罰法律救濟、特許權使用費/轉移定價/協(xié)助費用專項合規(guī)、進出口合規(guī)體系建設、進出口合規(guī)體檢、主動披露、海關預裁定申請、AEO認證輔導、走私犯罪刑事辯護、知識產權海關保護等，可為客戶面臨的進出口環(huán)節(jié)海關估價與價格磋商、商品歸類與原產地、企業(yè)海關信用管理、通關疑難問題、海關化驗、進出口許可證、檢驗檢疫、3C認證、加工貿易、保稅物流模式、海關特殊監(jiān)管區(qū)域法律咨詢、工廠搬遷、深加工結轉以及外發(fā)加工等實務問題提供個性化且富有成效的深度解決方案。
※出口管制與經濟制裁法律服務
包括但不限于為中國企業(yè)開展海外業(yè)務進行經濟制裁和出口管制風險評估和防范、編制合規(guī)指引、搭建及完善出口內控合規(guī)體系、執(zhí)行或指導內部合規(guī)審查、開展專項培訓、起草和管理自愿披露、應對行政調查或處罰、進行替代供應鏈籌劃與合規(guī)性評估、協(xié)助跨國公司處理中國出口管制法律以及技術進出口管制的咨詢和許可證申請、開展與出口管制相關的人力資源管理、收并購盡職調查以評估承繼者對過去違規(guī)行為承擔責任的風險等。
※跨境貿易與投融資綜合法律服務
※特定行業(yè)全流程法律服務
部分服務客戶：
自從業(yè)以來，孫怡律師曾先后為招商局、中外運、中儲、中水、上飛、唯品會、海克斯康、魯抗醫(yī)藥、豐光精密、建邦科技等眾多世界500強、大型央企國企、境內外上市公司等提供涵蓋國際貿易、海關、海事海商及財稅合規(guī)的一站式綜合法律服務。